【中级】2017项目集成管理工程师备考第五章-立项管理(下)

4．项目评估

1)项目评估的定义
项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根据
国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目（或企业）、国民经济、社会角度
出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经
济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。项
目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节，其目的是审查项目可行性研究的可靠
性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。
由于一个独立的项目评估机构（或投资咨询机构）是从第三者的角度对建设项曰进
行评价的，这就决定了其评估结论的客观、公正性。又由于有一套比较完整的评估理论
和评估方法，因而就决定了其结论的科学性。项目评估工作有下面一些特征：

2)项目评估的特征

(1) 一个独立的项目评估机构（或投资咨询机构）对委托部门负责或对委托评估的
项目负责，这个委托部门可以是政府机构、投资贷款银行，也可以是独立的法人（企业）。
由于代表和维护利益的角度不同，独立的项目评估机构（投资咨询机构）更能摆脱部门、
地区的行政干预和局限性。
(2)可行性研究报告只提供多方案比较依据，而项目评估报告通常是对多方案择优。
因而，项目取舍的依据（决策依据）是项目评估报告。
(3)项目评估从大局出发，因而更能保证宏观与微观、全局和局部利益的统一，这
样也就更能避免投赍失误。
(4)项目评估是投资决策科学化、程序化和公正性的有力保证。项目评估有它的既
定程序、评价方法和决策原则，还有一套比较完整的评估理论。

3)项目评估的原则

(1)必须符合党和国家制定的国民经济和社会发展规划及经济建设方针政策，严格
执行国家有关经济工作的各项规章制度和技术经济政策，特别是国家发改委颁发的《建
设项目评价方法和参数》。
(2)项目评估必须建立在满足技术功能要求和可行的基础上，要求项目所采用的工
艺技术是经过试验鉴定或实际验证证明其是合适过关和稳妥可靠的，并有靠得住的市场、
原材料、能源和人力资源供应等必要条件。
(3)项目评估应遵循可比原则，效益和费用计算口径要一致。在计算朔内使用同一
价格和参数。
(4)项目评估应以动态分析为主，采用国家规定的动态指标。必要时也可采用一些
静态指标进行辅助分析。评价指标可采用价值指标、实物指标和时间指标，也可补充比
较指标。
(5)项目经济评估工作的质量不仅取决于“方法”本身的科学性，同时还取决于市
场需求预测、工程技术方案选择、固定资产投资估算、产品成本估算、项目实施进度计
划等基础数据的可靠性。评估时要对上述工作的准确程度认真审核。
(6)项目评估的内容、深度及计算指标应能满足审批项目建议书和设计任务书的
要求。
(7)项目评估主要是经济评估，但不能完全不考虑其他因素，应结合工程技术、环
境、政治和社会各方面因素综合评价，选定晟佳方案。
(8)项目评估必须确保科学性、公正性和可靠性，必须坚持实事求是的原则，不允
许无原则的迁就。

4)项目评估的内容

在社会生产实践中资源、市场、技术和经济之间从来就是紧密联系在一起的，它们
的关系既是相互依赖、互相促进的，又是互相矛盾、互相制约的，因而它们之间的关系
是复杂的、多方面的。如何处理这些关系，以取得最大的经济效益和社会效益，这是社
会经济发展中重要问题，也是项目评价、投资决策所要研究的重要课题。项目评估的重
点内容不外乎有以下几个方面。
(I)建设必要性、现实性、可行性和市场预测的评估。
评价一个工业建设项目，首先要了解拟建项目的背景并考虑市场（原材料和产品）
需求，这是衡量建设必要性、现实性的一个前提。评估的目的就是根据市场和现有生产
能力的状况来判断建设项目产品的目标市场潜量，有无建设的必要，建设该项目有何意
义（经济的、政治的、社会的），生产的产品能否满足消费者的需要和有无竞争力。
(2)建设条件的评估。
建设条件是项目建成后的物质保证。建设条件主要包括矿产资源、原材料、能源、
动力等各种投入的需求平衡，以及生产中“三废”等各种排弃物的处理。
(3)技术方案的评估。
在充分认识技术与经济关系的基础上，项目最重要的问题是技术选择，即在特定的
社会和经济条件下，选择什么样的技术去实现特定的目标。技术方案的评估关键是多方
案选优。一是找出最优方案，二是在不存在最优方案时，择其各方案之长，根据实际需
要产生一个较优方案。技术方案评估的原则是要根据国家对某一行业（或产品）的技术
政策来确定该项目选用工艺技术和技术裟备的先进性、实用性、可靠性和经济性，并进
行评价。
(4)机构设置和管理机制的评估。
根据多年来的实践经验，人们认识到项目的机构设置和管理机制也是影响项目成败
的重要因素。因此项目的机构设置和管理机制必须逐步适应建立现代企业制度的需要和
项目的实际。
(5)社会经济效果的评估。
一般情况下项目的经济效果评估主要依据财务评价，有关国计民生的、投资额巨大
的项目还要进行国民经济评价。财务评价是从企业角度出发，以企业盈利最大为目标对
建设项目进行评价。对项目财务收支一般要进行动态分析，要考虑货币的时间价值、机
会成本、边际效益和投入产出效果。
(6)社会效益评估。
社会效益包括劳动就业效果、收入分配效果、环境保护效果、节能效果、创收效果、
技术进步和获取技术诀窍效果等。评估时应逐一分析比较。特别要评估项目能否起改善
地区经济结构、劳动就业结构、行业经济结构、城市规划、生产力布局及提高人民的物
质和精神生活水平的效果。
(7)综合评估。
通过上述几方面的分析比较和评估后，
建设项目微观经济的优缺点进行综合评估，
5)项目评估的程序
再从社会和国民经济的宏观效果出发，结合
提出意见或修改方案。
项目评估工作一般可按以下程序进行。
(1)成立评估小组，进行分工，制定评估工作计划。评估工作计划一般应包括：评
估目的、评估内容、评估方法和评估进度。
(2)开展调查研究，收集数据资料，并对可行性研究报告和相关资料进行审查和分
析。尽管大部分数据在可行性报告中已经提供，但评估单位必须站在公正的立场上，核
准已有数据的可靠性，并收集补充必要的数据资料，以提高评估的准确性。
(3)分析与评估。在上述工作基础上，按照项目评估内容和要求，对项目进行技术
经济分析和评估。
(4)编写评估报告。
6)项目评估的方法
根据项目的类型不同，采用韵评估方法也不同。．
(1)项目评估法和全局评估法。
项目评估法（局部评估法）以具体的技术改造项目为评估对象。赞用、效益的计量
范围仅限于项目本身。适用于关系简单，费用、效益容易分离的技术改造项目。例如，
投入一笔资金将高耗能设备更换为低能耗设备，只要比较投资和节能导致的费用节约额
便能计算出节能的经济效果。
企业评估法（全局评估法）从企业全局出发，通过比较一个企业改造和不改造两个
不同方案经济效益变化来评估项目的经济效益。该法既考虑了项目自身的效益，又考虑
了给企业其他部分芾来的相关效益。适用于生产系统复杂，效益、费用不好分离的技术
改造项目。
(2)总量评估法和增量评估法。
总量评估法的费用、效益测算采用总量数据和指标，确定原有固定资产重估值是估
算总投资的难点。该法简单，易被入门接受，侧重经济效果的整体评估，但无法准确回
答新增投入资金的经济效果。例如，针对一个小炼钢厂，需要作出是进一步进行技术改
造还是关、停、井、转的决策。该项目需要从整体上把握经济效益的变化和能够达到的
经济效益指标。此时，应该采用总量法。
增量法采用增量数据和指标并满足可比性原则。这种方法实际上是把“改造”和“不
改造”两个方案转化为一个方案进行比较，利用方案之间的差额数据来评价追加投资的
经济效果。它虽不涉及原有固定资产重估问题，但却充分考虑了原有固定资产对项目的
影响。
增量法又分为前后法和有无法。两者的区别是：前后法使用项目改造后各年的费用
和效益减去某一年的费用和效益的增量数据来评估项目改造的经济效益。有无法强调“有
项目”和“无项目”两个方案在完全可比的条件下进行全面对比，对两个方案的未来费
用、效益均要进行预测并计算改造带来的增量效益。实质上，前后法是有无法的一个特
例：即，假定该项目如果不改造，茌未来若干年内经营状况保持不变。这实际上是不可
能的，一个企业的经济效益总是在变化的，不是上升，就是下降。因此，一般技术改造
项目（包括扩能）+评价都应采用有无法。
(3)费用效益分析法。
费用效益分析法主要是比较为项目所支出的社会费用（即国家和社会为项目所付出
的代价）和项目对社会所提供的效益，评估项目建成后将对社会做出的贡献程度。最重
要的原则是项目的总收入必须超过总费用，即效益与费用之比必须大于 l。
(4)成本效用分析法。
效用包括效能、质量、使用价值、受益等，这些标准常常无法用数量衡评，且不具
可比性，因此，评价效用的标准很难用绝对值表示。通常采用移动率、利用率、保养率
和可靠程度等相对值来表示。成本效用分析法主要是分析效用的单位成本，即为获得一
定的效用而必需耗费的成本，以及节约的成本，即分析净效益。若有功能或效益相同的
多项方案，自然应选用单位成本最低者。
成本效用分析有三种情况。
①当成本相同时，应选择效用高的方案。
②当效用相同时，应选择成本低的方案。
③当效用提高而成本也加大时，应选择增效的单位追加成本低的方案。
(5)多目标系统分析法。
如果项目具有多种用途，很难将其按用途分解单独分析，这种情况下应采用多目标
系统介析法，即从整体角度分析项目的效用与成本，效益与费用，计算出净收益和成本
效用比。
5．项目可行性研究报告的编写、提交和获得批准
以电子政务信息项目为例，根据中华人民共和国国家发展和改革委员会令第55 号
《国家电子政务工程建设项目管理暂行办法》规定，有关电子政务项目可行性研究报告的
编写、提交和获得批准如下所述：
项目建设单位应依据项目建议书批复，按照《国家电子政务工程建设项目可行性研
究报告编制要求>的规定，招标选定或委托具有相关专业甲级资质的工程咨询机构编制
项目可行性研究报告，报送项目审批部门。项目审批部门委托有资格的咨询机构评估后
审核批复，或报国务院审批后下达批复。
项目建设单位应依据项目审批部门对可行性研究报告的批复，按照《国家电子政务
工程建设项目初步设计方案和投资概算报告编制要求》的规定，招标选定或委托具有相
关专业甲级资质的设计单位编制初步设计方案和投资概算报告，报送项目审批部门。项
目审批部门委托专门评审机构评审后审核批复。
中央和地方政务部门共建的电子政务项目，由中央政务部门牵头组织地方政务部门
共同编制项目建议书，涉及地方的建设内容及投资规模，应征求地方发展改革部门的意
见。项目审批部门整体批夏项目建议书后，其项目可行性研究报告、初步设计方案和投
资概算，由中央和地方政务部门分别编制，并报同级发展改革部门审批。地方发展改革
部门应按照项目建议书批复要求审批地方政务部门提交的可行性研究报告，并事先征求
中央政务部门的意见。地方发展改革部门在可行性研究报告、初步设计方案和投资概算
审批方面有专门规定的，可参照地方规定执行。
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中央和地方共建的需要申请中央财政性贽金补助的地方电子政务项目，应按照《中
央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法》（国家发展和改革委员会令第31 号）的规
定，由地方政务部门组织编制资金申请报告，经地方发展改革部门审查并报项目审批部
门审批。补助资金可根据项目建设进度一次或分次下达。
项目审批部门对电子政务项目的项目建议书、可行性研究报告、初步设计方案和投
资概算的批复文件是项目建设的主要依据。批复中核定的建设内容、规模、标准、总投
资概算和其他控制指标原则上应严格遵守。
项目可行性研究报告的编制内容与项目建议书批复内容有重大变更的，应重新报批
项目建议书。项目初步设计方案和投资概算报告的编制内容与项目可行性研究报告批复
内容有重大变更或变更投资超出已批复总投资额度 IO%的，应重新报批可行性研究报告。
项目初步设计方案和授资概算报告的编制内容与项目可行性研究报告批复内容有少量调
整且其调整内容未超出已批复总投资额度 loo/u 的，需在提交项目初步设计方案和投资概
算报告时以独立章节对调整部分进行定量补充说明。

5.2.3 项目招标
1．招标
1)招标相关概念
招标是在一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人参
加投标；并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为。
招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，应当先履行审批手续，取得
批准。
招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实，并应当在招标文件
中如实载明。
招标分为公开招标和邀请招标。
·公开招标：是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。
·邀请招标：是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。
招标代理：招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。招标代理机
构是依法设立从事招标代理业务井提供服务的社会中介组织。任何单位和个人不得以任
何方式为招标人指定招标代理机构。
2)招标程序
政府采购的招标程序一般如下：
(1)采购人编制计划，报县级以上人民政府的财政部门批准。
(2)采购办与招标代理机构办理委托手续，确定招标方式。
(3)建设单位委托相关的咨询公司进行市场调查，与采购人确认采购项目后，编制
招标文件。
(4)发布招标公告或发出招标邀请函。
(5)出售招标文件，对潜在投标人资格预审。
(6)接受投标人标书。
(7)在公告或邀请函中规定的时间、地点公开开标。
(8)由评标委员对投标文件评标。
(9)依据评标原则及程序确定中标人。
(10)向中标人发送中标通知书。
(11)组织中标人与采购单位签订合同。
3)编制招标文件
招标人应该根据招标项目的特点和需要编制招标文件。招标文件应当包括招标项目
的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和
条件，以及拟签订合同的主要条款。如果国家对招标项目的技术、标准有规定的，招标
人应当按照其规定在招标文件中提出相应的要求。招标项目需要划分标段、确定工期的，
招标人应当合理划分标段、确定工期，并在招标文件中阐明。招标文件不得要求或者标
明特定的生产供应者，也不得含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内容。
4)制定招标评分标准
制定招标评分标准，一般应遵循如下原则。
(1)卧客观事实为依据。
评分细则应尽可能以客观存在为评分依据，明确规定各评标因素在各种具体客观情
况下的得分值。以业绩因素为例，假如分配的分值为 5 分，评分细则就不能规定业绩好
的得 4～5 分，一般的得2～3 分，较差的得O--1 分，而应以一定期间内实际销售额的多
少或单份金额在一定限额以上的合同份数的多少规定相应的得分，因为“好、一般、较
差”都是主观概念，不同的评审专家可能有不同看法，监督部门也无法认定评审专家对
还是错。
(2)严格控制自由裁量权。
在评分细则中应尽可能少出现“由评委根据某某情况酌情打分”的字样，对那些确
实不好用客观依据量化、细化的评分因素，也应将评委的自由裁量权控制在最小范围内。
如技术方案、现场答辩、现场测试效果等确实无法描述的评分因素，评分细则应设定该
因素的最低得分值，且最低得分不得少于该因素满分值的 50%。
(3)得分应能明显分出高低。
每一个评分因素的评分细则都应当能使不同的投标人获得不同的分值，以便能分出
高低，较容易得出评标结果。仍以业绩因素为例，满分为 5 分，如果通过市场调研得知
一般投标人的年销售额都在 200～1000 万元之间，评分细则就不能规定年销售额超过200
万元的得5 分，也不能规定年销售额低于IOOO 万元的不得分，因为这样就会导致大部分
投标人全都得 5 分或都不得分，在各投标人之问分不出高低，或很容易得到相等的得分。
(4)执行国家规定，体现国家政策。
如关于价格分的评分细则，目前财政部专门下发了《关于加强政府采购货物和服务
项目价格评审管理的通知》（财库[2007]2 号），规定政府采购服务项目采购采用综合评分
法的，价格分统一采用低价优先法计算，招标采购单位制定价格因素评分细则时应严格
执行这一规定。
(5)评分标准应便于评审。
评分细则不要太繁琐，也不要以不便审定的事实为评分依据。仍以业绩因素为倒，
评分细则规定的得分档次不要太多，以 3～5 档为宜，规定的评分依据也不宜为销售总收
入，因为销售收入的真伪和计算口径是一个很难评定的问题，各评委、各投标人都可能
有自己的看法，最好以一定时间内的单份金额在某数额以上合同份数为得分依据，且要
求合同原件带至现场，这样既便于核查，又便于计算得丹。
(6)细则横向比较。
对不同评分因素的评分细则进行横向比较，目的在于保证各因素的单位分值含金量
大体相当。比如某采购人在采购企业管理软件时，在价格因素评分细则中规定，投标人
投标报价高于基准报价的，每 i 留1%扣O.I 分，同时在售后服务因素评分细则中规定，投
标人响应招标文件要求的得 7 分，投标人提出其他服务措施的，由评委酌情给l～3 分。
从中可以看出，投标人提高报价 IO%才扣1 分，而多提出几条其他服务承诺就可能得3
分，这服务分的舍金量显然比价格分的含金量小得多。
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制定评分标准的过程实际上是一个反复研究、不断完善的过程，上述原则也不是截
然分开的，它是一个有机的整体，在确定评分因素时要考虑它的权重及评分细则，在制
定评分细则时有可能发现新的需要，增加的评分因素，在对各评分因素的评分细则进行
横向比较时有可能发现某些评分因素的评分细则有缺陷，需要调整，甚至要对评分因素
的权重进行重新分配。只有通过反复研究、不断完善才能制定出科学合理的评分标准。
2．投标
1)投标基本概念
投标是与招标相对应的概念，它是指投标人应招标人的邀请，按照招标的要求和条
件，在规定的时间内向招标人提交标书，争取中标的行为。
2)投标活动流程
(1)缟制标书。
投标人首先取得招标文件，认真分析研究后，编制投标书。投标书实质上是一项有
效期至规定开标日期为止的要约，内容必须十分明确，中标后与招标人签定合同所要包
含的重要内容应全部列入，并在有效期内不得撤回标书、变更标书报价或对标书内容作
实质性修改。为防止投标人在投标后撤标或在中标后拒不签定合同，招标人通常都要求
投标人提供一定比例或金额的投标保证金。招标人决定中标人后，未中标的投标人已缴
纳的保证金即予退还。
投标人在递交标书应注意的问题：
《招标投标法》第二十八条规定，投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止
时间前，将投标文件送达投标地点。招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。
投标人少于三个的，招标人应当依照本法重新招标。在招标文件要求提交投标文件的截
止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。
(2)递交标书。
投标人必须按照招标文件规定的地点、在规定的时间内送达投标文件。投递投标书
的方式最好是直接送达或委托代理人送达，以便获得招标机构已收到投标书的回执。
如果以邮寄方式送达的，投标人必须留出邮寄时间，保证投标文件能够在截止日期
之前送达招标人指定的地点。而不是以“邮戳为准”。在截止时间后送达的投标文件，即
已经过了招标有效期的，招标人应当原封退回，不得进入开标阶段。
(3)标书的签收。
招标人收到标书以后应当签收，不得歼启。为了保护投标人的合法权益，招标人必
须履行完备的签收、登记和备案手续。签收入要记录投标文件递交的日期和地点以及密
封状况，签收人签名后应将所有递交的投标文件放置在保密安全的地方，任何人不得开
启投标文件。
3．评标
评标由评标委员会负责。评标委员会由具有高级职称或同等专业水平的技术、经济
等相关领域专家、招标人和招标机构代表等 5 人以上单数组成，其中技术、经济等方面
专家人数不得少于成员总数的 2/3。开标前，招标机构及任何人不得向评标专家透鳐其
即将参与的评标项目内容及招标人和投标人有关的情况。评标委员会成员名单在评标结
果公示前必须保密。招标人和招标机构应当采取措施保证评标工作在严格保密的情况下
进行。在评标工作中，任何单位和个人不得干预、影响评标过程和结果。评标委员会应
严格按照招标文件规定的商务、技术条款对投标文件进行评审，招标文件中没有规定的
任何标准不得作为评标依据，法律、行政法规另有规定的除外。评标委员会的每位成员
在评标结束时，必须分别填写评标委员会成员评标意见表，评标意见表是评标报告必不
可少的一部分。采用最低价评标法评标的，在商务、技术条款均满足招标文件要求时，
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评标价格最低者为推荐中标人；采罔综合评价法评标的，综合得分最高者为推荐中标人。
投标人应当提供在开标日前三个月内由其开立基本账户的银行开具的银行资信证明的原
件或复印件。对投标文件中含义不明确的内容，可要求投标人进行澄清，但不得改变投
标文件的实质性内容。澄清要通过书面方式在评标委员会规定的时间内提交。澄清后满
足要求的按有效投标接受。按规定必须进行资格预审的项目，对己通过资格预审的投标
人不能在资格复审时以资格不合格将其废标，但在招标周期内该投标人的资格发生了实
质性变化不再满足原有资格要求的除外。不需进行资格预审的项目，对符合性检查、商
务评标合格的投标人不能再因其资格不合格将其商务废标，但在招标周期内该投标入的
资格发生了实质性变化不再满足原有资格要求的除外。
4．选定项目承建方
评标委员会应当按照招标文件确定的评标标准和方法，对投标文件进行评审和比
较：设有标底的，应当参考标底。评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标
报告，并推荐合格的中标候选人。招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的
中标候选人确定中标人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。
中标人的投标应当符合下列条件之一。
(l)能最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。．
(2)能满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低
于成本的除外。
中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有
未中标的投标人。中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。
招标人和中标人虚当自中标通知书发出之日起30 日内，按照招标文件和中标人的
投标文件订立书面合同。招标人和中标人不得再订立背离合同实质性内容的其他协议。
依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标人之日起 15 天内，向有关行政监督部
门提交招标投标情况的书面报告。

5.3 承建方的立项管理
5.3.1 项目识别
项目识别是承建方项目立项的第一步，其目的在于选择投资机会、鉴别投资方向。
在国外一般是从市场和技术两方面寻找项目机会，但在国内还需考虑到国家有关政策和
产业导向。
1．从政策导向中寻找项目机会
项目机会研究的政策导向依据主要包括国家、行业和地方的科技发展和经济社会发
展的长期规划与阶段性规划，这些规划一般由国务院、各部委、地方政府及主管厅局发
布，主要包括国家和地方政府的每 5 年一次发布的新的五年国民经济发展计划、国家科
技攻关计划、国家高技术研究发展计划（如 863 计划）、国家高新技术产业化计划、电子
信息产业发展基金等。
2．从市场需求中寻找项目机会
除基础性研究项目、公益性项目，以及涉及国防和国家安全的项目外，绝大多数项
目都要从市场中取得，比如通过投标来获得项目。市场需求是决定投资方向的主要依据，
投资者应从市场分析中选择项目机会。市场分析是一项非常复杂的工作，不仅应客观地
分析市场现状（是属于供不应求，还是供过于求），还应科学地预测未来市场的发展趋势
（是高速成长、平稳发展，还是逐渐衰退）。更重要的是，必须清楚地了解主要竞争对手
的产品是什么、市场份额占有率，以及他们正在做什么、下一步打算做什么。
市场分析还必须考虑到潜在的市场风险，应该考虑到最坏的可能，以及出现这种最
坏可能的概率是多少、可采用什么办法规避风险。但我们也要意识到，没有任何风险的
项目是不存在的，风险中往往蕴藏着机会，风险大的项目可能的赢利也要大一些。我们
应根据自身的经营策略与资金情况，决定可以接受的风险程度。
3．从技术发展中寻找项目机会
信息技术发展迅速、日新月异，新技术也会给我们带来新的项目机会。目前网络技
术、移动通信技术、中间件技术、信息安全技术、电子支付技术、嵌入式技术、新一代
因特网技术发展较快，这些新技术的虚用提供了越来越多的信息系统项目机会。
5.3.2 项目论证
1．承建方技术可行性分析
主要从项目实施的技术角度，合理设计技术方案，并进行比较、选择和评价。各行
业不同项目技术可行性的研究内容及深度差别很大。对于工业项目，可行性研究的技术
论证应达到能够比较明确地提出设备清单的深度；对于各种非工业项目，技术方案的论
证也应达到目前工程方案初步设计的深度，以便与国际惯例接轨。
2．承建方人力及其他资源配置能力可行性分析
是否能够充分发挥人和其他资源的潜能，提高企业竞争力。人力资源的合理配置及
其主要作用有如下三个方面。
(1)人尽其才，才尽其用，使人才充分施展其才华，提高其生产积极性和创造性。
(2)形成一种整体合力，在项目中实现1+1>2 的效果。
(3)充分激活和放大其他资源，因为人力资源的激活和放大是其他资源放大和激活
的前提，其他资源要通过人力资源的作用才能发挥其潜力，变为现实生产力。
3．项目财务可行性分析
主要是对整个项目的投资及产生的经济效益进行分析，分析项目预期的经济效益。
4．项目风险分析
主要对项目的市场风险、技术风险、财务风险、组织风险、法律风险、经济及社会
风险等风险因素进行评价，制定应对风险的方法，为顼目全过程的风险管理提供依据。
5．对可能的其他投标者的相关情况分析
对潜在投标人进行分析，包括了解潜在投标企业的研发能力、生产能力、市场占有
率等，初步确定本企业在行业中的排名，了解自己企业优势和劣势的同时，也应了解潜
在投标人的优势和劣势，以便在投标中采取相应措施扬长避短，知被知己，方能百战
不殆。
5.3.3 投标
1．获取招标文件
获取招标文件后，投标人应当仔细分析招标文件要求，制定相应的投标方案。
投标人应具备承担招标项目的能力，投标人应当按照招标文件的要求编制投标文
件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件做出响应。
两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。
联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力；国家有关规定或者招标文件对投标人
资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件。由同一专业的单位组
成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。联合体各方应当签订共同投标协
议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标
人。联合体中标的，联合作各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担
连带责任。招标人不得强制投标人组成联舍作共同投标，不得限制投标人之间的竞争。
2．编写投标文件
投标方应仔细阅读招标文件的所有内容，按招标文件的要求提供投标文件，并保证
所提供的全部资料的真实性，以使其投标文件对应招标文件的要求，否则，其投标将被
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拒绝。
投标文件包括下列部分。
(I)投标书、投标报价一览表、分项一览表。
(2)投标资格证明文件（公司的营业执照副本复印件加盖公章及其他相关证件）。
(3)公司与制造商代理协议和授权书。
(4)公司有关技术资料及客户反馈意见。
投标方应按招标文件中提供的投标文件格式填写，并将投标文件装订成册，在册面
上填“投标文件资料清单”。
投标方可对本招标文件“招标设备一览表”中所列的所有设备进行投标，也可只对
其中一项或几项设备投标，但不得将一项中的内容拆开投标。
投标文件的签署及规定如下。
(1)投标文件正本和副本须打印并由投标方法人代表或委托代理人签署。
(2)除投标方对错处作必要修改外，投标文件中不许有加行、涂抹或改写。
(3)电报、电话、传真形式的投标概不接受。
投标文件的密封和标记如下。
(1)投标方应准备正本一份和副本若干，用信封分别把正本和副本密封，并在封面
上注明“正本和副本”字样，然后一起放入招标文件袋中，再密封招标文件袋。一旦正本和副本有差异，以正本为准。
(2)每一密封信封上注明何时之前不准启封。
(3)投标文件由专人送交，投标方应将投标文件按规定进行密封和装订后，并按投
标注明的时间和地址送至招标方。
3．参加投标活动
投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件送达投标地
点。在招标文件中通常就包含有递交投标书的时间和地点，投标人不能将投标文件送交
招标文件规定地点以外地方，如果投标人因为递交投标书的地点发生错误，而延误投标
时间的，将被视为无效标而被拒收。
开标时，由专业的负责人进行唱标。唱标主要是公布投标报价，其他内容看招标文
件要求，如果是监理标还会有总监姓名、职称等，如果是建设标可能会有项目经理的姓
名和资质等。
必要时投标人还有可能进行讲标，然后由评审人员提问，最后按积分评标制进行比
较评估。
为了保证引起充分竞争，对于投标人少于三个的，一般应当重新招标j 这种情况在
国外称之为“流标”。按照国际惯例，歪少有三家投标者才能带来有效竞争，因为两家参
加投标，缺乏竞争，投标人可能提高采购价格，损害招标人利益。
4．常见投标注意要点
投标人购买标书后，应仔细阅读标书的投标项目要求及投标须知。在获得招标信息，
同意并遵循招标文件的各项规定和要求的前提下，提出自己投标文件。
投标文件应对招标文件的要求做出实质性响应。符合招标文件的所有条款、条件和
规定且无重大偏离与保留。
投标人应对招标项目提出合理的价格。高于市场的价格难以被接受，低于成本报价
将被作为废标。因唱标一般只唱正本投标文件中的“开标一览表”，所以投标人应严格按
照招标文件的要求填写“开标一览表”、“投标价格表”等。
投标人的各种商务文件、技术文件等应依据招标文件要求备全，缺少任何必须文件
的投标将被排除在中标人之外。商务文件一般包括（但不限于）资格证明文件（营业执
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照，税务登记证，企业代码以及行业主管部门颁发的等级资格证书、授权书、代理协议
书等）、资信证明文件（包括保函、已履行的合同及商户意见书、中介机构出具的财务状
况书等）。技术文件一般包括投标项目方案及说明等。
除此之外，投标人还应有整套的售后服务体系，其他优惠措施等。
另外，投标人还须按招标人的要求进行窑封、装订，按指定的时间、地点、方式递
交标书，否则迟交的投标文件将不被接受。
投标人应以合理报价、优质产品或服务、先进的技术、良好的售后服务为成功中标
奠定基础。

5.4 签订合同
5.4.1 合同谈l
在确定中标人后，即进入合同谈判阶段。合同谈判的方法一般是先谈技术条款，后
谈商务条款。
技术谈判的主要内容，包括合同技术附件内容、合同实施技术路线、质量评定标准、
采购设备和系统报价以及人员投入开发的比重等。
商务谈判的主要内容，即投标函中的基本条件，包括：投标价的优惠条件；质量、
工期、服务违约处罚；其他需要谈判的内容。
合同谈判的技巧是应该是机动灵活，有退有进；既不怕对立叉不使会谈破裂。既追
求最大利益又注意照顾平衡使对方可接受。
5.4.2 签订合同
招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30 日内，按照招标文件和中标人的
投标文件订立书面合同。
招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。
合同的条款一般应包括：当事人的名称和地址：标的：数量；质量；价款和报酬：
履行期限、地点和方式：违约责任和解决争议的方法等。
对于系统集成类的技术合同，
一般应包括：
项目名称：
标的内容、范围和要求；
履行的计划、进度、期限、地点、地域和方式；
按术情报和资料的保密；
风险责任的承担；
技术成果的归属和收益的分成方法：
验收标准和方法；
价款、报酬或者使用费及其支付方式；
违约金或者损失赔偿的计算方法：解决争议的方法；名词术语的解释等。
如果中标人不同意按照招标文件规定的条件或条款按时进行签约，招标方有权宣布
该标作废而与第二最低评估价投标人进行签约（或与综合得分第二高的投标人进行签
约）。如果所有投标人都没有能够按照招标文件的规定和条件进行签约，或者所有投标人
的投标价都超出本合同标的预算，则可阻在请示有关管理部门之后宣布本次招标无效，
而重新组织招标。